上海和北京2020年9月17日 /美通社/ -- 9月16日，由德衡律师集团旗下的北京德和衡律师事务所（下称“德和衡”）携手全球知名的法律数据库律商联讯LexisNexis联合主办的《2018-2020中国上市公司及高管行政处罚案例、涉刑及风险防范系列研究报告白皮书》发布会在德和衡上海办公室举办。多家上市公司高管、公司法务、上市公司服务机构，国内主要媒体及高等院校学者出席此次盛大发布会。
上市公司作为改革开放以来我国经济高速发展的产物，在市场经济中的地位日益重要。近年来，涉及上市公司及高管的行政处罚及刑事案件增多，引起舆论关注，对其公司的运营发展及资本市场的表现产生了较大影响。作为为上市公司服务专业所，德和衡秉持“为上市公司服务、为公司上市服务”的业务发展方向，继2016-2017年上市公司行政、刑事处罚白皮书发布后，此次发布的两份白皮书总结了2018-2020年6月所有涉及中国主板上市公司及新三板公司的行政处罚案件及上市公司高管刑事案件。
两大产品，正式发布
本次发布会邀请到上海大学法学院院长、经济法专家文学国教授作为特邀嘉宾，德和衡律师事务所高级合伙人丁旭律师、汤华东律师、张兵律师、毛洪涛律师、杨振伟律师、合伙人阿贞律师、德衡律师集团执行副总裁栾姗出席会议。此次活动还邀请到上海证券报、法制网、上海法治报、中国经济周刊、新民晚报、上海第一财经、智合、美通社等多家媒体代表参加。
发布会由德衡律师集团证券业务中心总监丁旭主持。致辞人汤华东律师代表集团上市公司服务中心对参加本次发布会的线上线下嘉宾致以热烈的欢迎。
上市公司及高管行政处罚高发，有何规律特征？
《2018-2020年度中国上市公司及高管行政处罚研究报告白皮书》由北京德和衡律师事务所高级合伙人、上市公司及证券争议解决专业委员会主任张兵律师介绍发布。报告以近年来中国证券市场宽进严管的监管理念变化和依法、全面、从严监管政策的贯彻为背景，针对当今上市公司及高管被行政处罚的高发态势，从证券类处罚及非证券类处罚的双重维度直观展现上市公司及高管的行政处罚概况，以数据分析形式直击上市公司及高管行政处罚的痛点，并结合当下极具社会影响力的典型案例，深度解析案件背后隐藏的法律问题，从中凝练出上市公司及高管行政处罚的规律和特征。张兵律师凭借多年办案经验以及团队专业知识的积累，针对上市公司及高管防范行政法律风险的迫切需求，提出了切实可行的防范建议和解决措施，以期对上市公司改善合规管理、提高化险力提供有效指引。
上市公司掌舵人们为何频频涉刑？
全国优秀律师、白皮书主笔人毛洪涛律师就《2018-2020中国上市公司高管涉刑及风险防范研究报告白皮书》做出了介绍发布。从宏观层面，毛律师介绍了新时代中国证券及资本市场的重大变革。 我国明确提出要打造一个规范、透明的资本市场，科创板、创业板注册制改革也正在稳步推行，证券监管的重点逐步从事前审批与监管变为事中监管和事后惩罚，这无疑对上市公司的质量提出了更高的要求。 财务造假、欺诈发行、违规信披、内幕交易、操纵市场等证券犯罪行为将成为刑事打击的重点。
毛洪涛律师从数额分析、案例解读及防范建议等三个维度对刑事报告的主要内容作了全面解读。最后毛洪涛律师重点介绍了中国上市公司高管面临的刑事法律风险、需求及解决方案。毛洪涛律师团队归纳总结了中国上市公司及高管面临的常见且高发的七大类刑事风险，并从如何切实满足上市公司及高管刑事法律需求出发，提出了包含刑事辩护、刑事控告、刑事风险防范、危机处理及重大疑难争议解决等在内的一专多能、团队协同、跨地域合作的综合法律服务方案。
中概股的曲折归巢路
在海外“敲钟”上市曾经是无数企业向往的光荣时刻，但近期海外上市的中国概念股企业烦恼颇多。为帮助这些企业找到解决方案，专注海外上市业务的阿贞律师在发布会上进行了题为《中概股：纾困之道与归巢之路》的演讲。阿贞律师对中概股目前的困境进行了透彻分析，细致阐述了中概股归巢之路中的立法、政策、监管、集体诉讼、海外架构拆除难度等等挑战，并推荐了最佳中国概念股纾困方案。
“合规”不到位，上市企业身陷雷区
作为上市公司的“拆弹专家”，北京德和衡律师事务所高级合伙人杨振伟律师在发布会上点出了上市公司由于合规不到位，甚至“假合规”而埋下的“雷”。 业绩、股价、交易、信息披露、管理、并购、套现等操作，样样都有可能成为未来炸毁公司价值的风险点。 关注财税风险，对合规加大投入，是上市公司及各位高管合理有效规避雷区的有效保证。
本次发布会最后由上海大学法学院院长文学国教授进行了总结。文教授对此次两个白皮书的发布会成功举办表示衷心的祝贺，并对上市公司的监督制度和依法经营提出了展望与期许。
上市公司作为中国最先进的依法治企水平的代表之一，随着监管的加强，上市公司的治理和合规均处于新的历史起点，面对新的机遇和挑战，德和衡、律商联讯将和每一个上市公司一起砥砺前行，用专业专心为上市公司提供最有价值的服务。
