SunGard明确监管风险十大趋势

上海2011年11月3日电 /美通社亚洲/ -- SunGard资本市场业务部门战略副总裁Tony Scianna说道：“目前全世界范围内都在引入全新的金融监管条例，包括巴塞尔协议III、多德 -- 弗兰克法案和欧洲市场基础设施条例等，这些都意味着金融服务领域正发生着70年来较大的一场变革。然而，即使当我们在等待这些法规的具体内容出台的过程中，又有一些新的监管条例出台了。由于存在着这种不确定性，所以监管风险—当监管条例生效时，人们可能还未做好准备—已经改变了传统风险的定义，成为了最令人担忧的风险。”

目前，SunGard明确了构成监管风险的十大趋势，它们可以归为三大主题：透明、高效、网络。具体如下：

透明：

1. 监管部门会要求公司尽可能地按照要求报告更加广泛、更具深度的最新信息，以帮助减少系统风险、提高透明度。
2. 公司必须尽可能地收集尽量实时的相关数据，使之标准化，并且可以随时汇报给相关机构或者公司内部管理层。
3. 法律实体标识符的开发将是今后的主要项目之一，行业团体将共同协调以求达成一致回复提交给监管机构。

高效：

4. 公司会关注从传统业务处理程序转向数据管理的解决方案，同时也会摒弃传统批处理程序。
5. 为了有效控制成本，公司会寻求现成、灵活、易于采用的技术框架，以帮助他们满足监管要求的任何变化与发展。
6. 清算成本和某些需要高度监管的资产项目费用可能会上涨，这可能会对盈利能力产生负面影响。
7. 分配到2011年的预算由于持续不确定因素的存在一直未被使用，因此可能需要重新评估。公司可能不可以将同等规模的资金分配至2012年；而是在实施细节最终确定后，尽可能地做到不超过预算。

网络：

8. 地理区域、资产类别和业务范围的界限将继续被打破，因为监管部门和管理层需要看到整个企业层面的活动、风险和敞口。
9. 监管部门将继续互相合作。只要官方采用了来自其它领域或地区的监管法规，监管部门就需要扩大原先的监管范围。
10. 监管体制的差异将继续存在。然而，监管部门—拥有行业的支持—会力图达到市场监督、稳定及透明的大目标，尽量减少监管仲裁。

Corporate Executive Board集团旗下TowerGroup公司高级研究总监Dushyant Shahrawat说道：“为了新监管结构的合规，证券公司需要加强风险管理、数据管理、营运基础设施并提供尽可能接近实时的报表。为了保证做好充分准备，应对变化发展的监管条例，机构需要可以处理多种证券、支持类似场外衍生工具等行业新产品的解决方案。”

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作为集中数据管理框架，StreamCore可以汇总来自企业内部多个系统的市场数据、参考及交易数据，满足下游系统的需求。该系统能够创建公司活动和客户情况的综合视图，帮助监控企业层面的风险敞口并开发新商机。StreamCore还能帮助公司应对要求实时报表的新监管法规，精简运营流程并简化IT结构。如需了解更多信息，请访问www.sungard.com/stream。

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